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Wall St. watchdog alega esquema anualidad por dos corredores ex-MetLife

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La siguiente historia apareció en Reuters en marzo 31, 2014: Dos ex agentes de MetLife Securities Inc, una unidad de MetLife Inc, presuntamente involucrado en un plan de siete años para inflar comisiones por tener el interruptor clientes $21 millones en rentas vitalicias, Financiado por la industria de vigilancia de Wall Street ha alegado en una demanda civil. La…

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FINRA Finas LPL Financial LLC $950,000 para las Fallas de supervisión relacionadas con la venta de las inversiones alternativas

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La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) ha anunciado hoy que ha multado LPL Financial LLC $950,000 las deficiencias de supervisión relacionadas con la venta de productos de inversión alternativos, incluyendo fondos de inversión inmobiliaria no transables (Reit), asociaciones de petróleo y gas, empresas de desarrollo comercial (BDC), los fondos de cobertura, futuros gestionados y otro de paso a través ilíquidos…

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El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes y Carlo Oficinas Legales del archivo $1.5 Millones demanda contra Santander Securities para recuperar las pérdidas sufridas en Puerto Rico Bonos y primeros fondos en Puerto Rico

Publicado por | Santander Securites, Santander Securitas Fiscal, Santander Securitas FINRA, Santander Securitas Primera Puerto Rico, Fondos Santander Securitas Primera Puerto Rico, Abogado Santander Securites, Santander Securitas Litigios, Pérdidas Santander Securitas, Santander Securites Puerto Rico, Santander Securitas Recuperación | No hay comentarios

El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes, P.A., http://www.perdidasenbonospr.com, junto con Carlo Oficinas Legales, P.S.C. localizada en Puerto Rico, anunciaron hoy que presentaron una demanda contra Santander Valores (“Santander”), por parte de Banco Santander, S.A. (Bolsa de Nueva York: SAN), en nombre de un residente de Puerto Rico se retiró. La reclamación,…

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Cuestiones FINRA Alerta nuevo inversor, Bitcoin: Más que un poco arriesgado

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La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) emitido una nueva alerta inversionista llamado Bitcoin: Más que un poco arriesgado para advertir a los inversores que la compra y el uso de la moneda digital como Bitcoin conllevan riesgos. Mientras que el comercio especulativo en bitcoins conlleva un riesgo significativo, también existe el riesgo de fraude en relación con las empresas…

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El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes y Carlo Oficinas Legales del archivo $500,000 Reclamación contra UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico para recuperar las pérdidas sufridas en los Fondos Puerto Rico Closed-End Bonos

Publicado por | Puerto Rico Bonos, UBS, Fondos UBS Bond, Fondos UBS Puerto Rico Bonos, UBS Puerto Rico municipal closed-end funds | No hay comentarios

El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes, P.A., www.sueubspuertorico.com, junto con Carlo Oficinas Legales, P.S.C. localizada en Puerto Rico, anunciaron hoy que presentaron una demanda contra UBS Financial Services Incorporated of Puerto Rico y UBS Financial Services, Inc. (UBS) (colectivamente “UBS”), en nombre de tres puertorriqueño…

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Florlena Cortez

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Nuestro bufete de abogados está investigando la Caza, relativo al desarrollo de Florlena Cortez a / k / a Florlena Cortez Alva a / k / a Florlena Cortez Guerrero, CRD No. 4339441, y la supervisión de sus actividades. A principios de este año, Cortez entró en una carta de aceptación, Renuncia y Consentimiento ("AWC") con FINRA en relación a su participación en…

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El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes Investiga de Chase Investment Services Corp. (“Persecución”) Relacionadas con la supervisión de la ex Caza Broker Florlena Cortez

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El Arbitraje de Valores bufete de abogados de Klayman & Toskes anunció hoy que está investigando la Caza, relativo al desarrollo de Florlena Cortez a / k / a Florlena Cortez Alva a / k / a Florlena Cortez Guerrero, CRD No. 4339441, y la supervisión de sus actividades. A principios de este año, Cortez entró en una carta de aceptación,…

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James E. Neilsen

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Nuestro bufete de abogados está investigando FINRA agentes de bolsa Longship Alternative Asset Management y Tradición Asiel de Valores en relación con la conducta de James E. Neilsen, CRD No. 4825841, y la supervisión de sus actividades. A principios de este año, en Enero 9, 2014, el Comisionado de Banca del Departamento de Banca Connecticut, una emitida…

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